解读案例：上海检察机关办理全国首例数据合规典型案例，助力企业可持续发展

解读专家：最高人民检察院企业合规检察研究基地（中国人民公安大学企业合规检察研究基地）主任，中国人民公安大学法学院院长、教授李玉华

2020年3月，最高人民检察院在6个基层检察院开启了涉案企业合规改革试点工作，现已在全国全面开展。涉案企业合规改革试点工作是检察机关全面贯彻习近平法治思想，深化创新能动履职，积极融入社会治理、促进诉源治理的务实举措。目前涉案企业合规改革主要体现为合规不起诉，展示了我国治理单位犯罪理念的变化和进步。传统上我们强调惩罚犯罪，关注是否根据罪刑法定原则将犯罪人绳之以法，而不关注单位被追诉以后的生死存亡，因此，“办了案件、亡了企业”的现象并不罕见。而现在我们强调治理犯罪，更关注企业的合规整改、健康成长、行稳致远。合规不起诉正是保护民营企业、改善营商环境、实现“六稳”“六保”的最好选择。

企业合规包括全面合规和专项合规，数据合规是典型的专项合规。数据已经成为重要的生产要素，数字经济是我国经济实现高质量发展的重要保障。党的二十大报告提出“加快发展数字经济，促进数字经济和实体经济深度融合，打造具有国际竞争力的数字产业集群”。数据合规有助于保障互联网企业和数据领域的健康发展，在数字经济的竞争中保持优势。此外，数据也关系着每一个主体的权利，数据企业合规建设有助于从源头上保障数据主体的权利。该案是全国首例数据合规典型案例，意义重大。该案的成功办理，不仅能够促进互联网企业守法经营，而且有助于推动网络空间法治化治理，助力构建健康清朗的网络生态环境。

该案的办理，集中展示了我国涉案企业合规试点改革的经验做法：一是将合规准备工作前移，积极利用提前介入侦查，引导公安机关收集合规信息与材料，为后续合规工作的高效开展奠定坚实基础。这有助于澄清对涉案企业合规不起诉就是无原则偏袒企业的质疑。合规不起诉是建立在事实与证据的基础上的，是要遵循刑事诉讼程序的。二是组建专业化第三方监督评估组织，为第三方监督评估机制运转提供专业性、公正性、协同性支撑。第三方评估度是我国解决合规有效性评估的创造性贡献，是合规改革成功推进的重要保障。三是举行“云听证”，确保监督评估考察公正透明。合规不起诉的检察官裁量权是否公正行使是试点之初令人担忧的问题，通过决定是否合规不起诉的公开听证应运而生，回应了质疑。四是由点及面推动行业治理，实现诉源治理。这是涉案企业合规的中国智慧与贡献，我们的涉案企业合规改革没有止于个案，而是延伸至行业治理，实现涉案企业合规不起诉的效益最大化。